Organisatie | Brunssum |
---|---|
Organisatietype | Gemeente |
Officiële naam regeling | Handboek vervanging hybride periode vergunningen 2012-2015 gemeente Brunssum |
Citeertitel | Handboek vervanging hybride periode vergunningen 2012-2015 gemeente Brunssum |
Vastgesteld door | gemandateerde functionaris |
Onderwerp | bestuur en recht |
Eigen onderwerp |
Geen
Onbekend
Datum inwerkingtreding | Terugwerkende kracht tot en met | Datum uitwerkingtreding | Betreft | Datum ondertekening Bron bekendmaking | Kenmerk voorstel |
---|---|---|---|---|---|
15-12-2022 | nieuwe regeling | 23-11-2022 | 202246434 |
Overheidsinstanties communiceren steeds meer digitaal met burgers, bedrijven en in het onderlinge verkeer. Dat leidt tot de wens om werkprocessen volledig digitaal in te richten. Daar hoort ook een volledig digitale informatiehuishouding bij. Het is in zulke situaties mogelijk om vervanging toe te passen.
Vervanging is het proces waarbij archiefbescheiden worden vervangen door een andere vorm waarbij het origineel vervolgens wordt vernietigd. Het meest bekende voorbeeld daarvan is het omzetten van papieren bescheiden naar de digitale vorm met inbegrip van vernietiging van het originele analoge document.
Artikel 7 Archiefwet 1995 stelt dat de zorgdrager de bevoegdheid heeft om over te gaan tot vervanging. Vervanging is een onomkeerbaar proces dat van invloed kan zijn op de bruikbaarheid van overheidsinformatie. Daarom is de kwaliteit en duurzaamheid van de reproducties van belang. Voorbereidingen en uitvoering van het vervangingsproces eisen zorgvuldige afwegingen die passen binnen de wettelijke kaders.
Het vervangingshandboek beschrijft stapsgewijs welke afwegingen het vervangingsproces vergt en hoe deze moeten worden vastgelegd en verantwoord. Het resultaat is een goed doordacht handboek om het gehele proces van vervanging van begin tot eind zowel juridisch als technisch op een verantwoorde en praktische wijze vast te leggen. Zie Figuur 1 voor een schematische weergave van het vervangingsproces voor deze hybride situatie van Vergunningen in de periode 2012-2015.
Het vervangingshandboek heeft drie functies:
Mijn dank gaat uit aan Geert Luijkx, gemeentearchivaris bij Historisch Centrum Limburg voor al zijn adviezen en het beschikbaar stellen van het format ‘handboek vervanging archiefbescheiden’.
Figuur 1: systematische weergave van het vervangingsproces.
Het eerste Handboek vervanging inclusief vervangingsbesluit dateert van 2010 voor de Wet maatschappelijke ondersteuning. In 2016 is er een generiek vervangingsbesluit genomen voor de gehele organisatie met uitzondering van:
Burgerzaken/Burgerlijke stand: Bij de processen van burgerzaken is nog geen substitutie van toepassing. In samenspraak met de procesverantwoordelijke is gekozen voor de analoge aanpak. Zodra er tussen beide systemen een koppeling bestaat die voldoet aan de NEN 2082 zal ook hier een verzoek tot vervanging aan het college worden ingediend. Zolang dit niet voorhanden is gelden voor deze processen de uitgangspunten van de analoge opslag.
P&O: personeelsdossier: De dossiers worden in principe analoog bijgehouden. Registratie en creatie van zaken vinden plaats in Verseon maar er wordt een analoge neerslag opgevoerd voor in het P-dossier. Op deze wijze kan worden voldaan aan de plicht om een medewerker volledig inzicht te geven in het P-dossier. Hier is geen hybride situatie mogelijk. Zodra het huidige HRM-systeem beschikt over de mogelijkheid om digitaal en zaakgericht te koppelen met het NEN 2082 gecertificeerde DMS dan zal deze worden ingericht.
Wet BIBOB: Voor de registratie en verwerking van deze stukken moet formeel een benoemingsbesluit door het ministerie van Justitie worden genomen waarbij de DIV-medewerkers toestemming krijgen. Voor deze constructie is niet gekozen op basis van de hoeveelheid stukken en hun omvang. De afdeling zorgt zelf voor een analoge registratie en opslag en zal na afhandeling contact opnemen met het cluster DIV voor archivering van de stukken.
Het generieke vervangingsbesluit inclusief het handboek uit 2016 is in 2022 herzien in verband met de in gebruik name van het nieuwe zaaksysteem Djuma. Het besluit is genomen op 1 juli 2022, zie zaaknummer: 202210559 en documentnummer: 202216846.
1.1 Hybride periode vergunningen:
Specifiek voor vergunningen geldt een hybride situatie vanaf 13 juni 2012 tot en met 31 december 2015. In deze hybride situatie zijn analoge documenten gedigitaliseerd en vastgelegd in het zaaksysteem en digitale documenten rechtstreeks geregistreerd in het zaaksysteem, zonder deze nog analoog te maken en toe te voegen aan het analoge dossier. Dit laatste geldt ook voor documenten die zijn gegenereerd vanuit de vakapplicatie Suite4Omgevingsdiensten. Middels een koppeling zijn deze documenten rechtsreeks toegevoegd aan de betreffende zaak in het zaaksysteem.
Voor de hybride situatie van vergunningen geldt (nog) geen vervangingsbesluit.
Het cluster Documentaire Informatie Voorziening (DIV) is gestart met een opschoonactie. Deze actie houdt in om alle zaken van vergunningen uit de hybride situatie te checken op juistheid en volledigheid in het zaaksysteem en daar waar van toepassing deze af te handelen en te archiveren.
Voor het overgrote deel van de digitale zaken in het zaaksysteem geldt dat deze compleet zijn of compleet te maken zijn, hetgeen niet geldt voor de analoge dossiers, omdat de ontvangen digitale bestanden nooit aan het analoge dossier zijn toegevoegd. Bij ontvangen digitale bestanden kan men denken aan:
Dit handboek vervanging is van toepassing op de vervanging van analoge ingekomen post, analoge uitgegane post en analoge documenten met een natte handtekening, specifiek voor de hybride periode van vergunningen vanaf 13 juni 2012 tot en met 31 december 2015. Zowel documenten die op termijn vernietigd kunnen worden, als documenten die voor blijvende bewaring in aanmerking komen vallen onder de reikwijdte van dit vervangingshandboek. De vervanging wordt toegepast na de inwerkingtreding van het vervangingsbesluit.
Het vervangingsproces bestaat uit de volgende stappen:
Registreren archiefbescheiden en bijbehorende controles: De nieuwe/ontbrekende gedigitaliseerde archiefbescheiden worden geregistreerd in Djuma bij de bestaande zaak. Door middel van de registratie van bijhorende metadata zijn de archiefbescheiden vindbaar en wordt de registratiekwaliteit geborgd.
Tijdelijk opslaan van de analoge archiefbescheiden: Wanneer de zaak in Djuma compleet is, worden de analoge dossiers opgeborgen bij de dag-hangmappen. Deze dag-hangmappen worden in de paternosterkast, in de DIV ruimte van de gemeente Brunssum opgeslagen totdat zij vernietigd worden. De paternosterkast wordt bij afwezigheid afgesloten en de sleutel wordt opgeborgen in een sleutelkast met cijfercode. Deze cijfercode is alleen bij de medewerkers van het cluster DIV bekend.
Vernietiging analoge archiefbescheiden: De vervangen analoge archiefbescheiden worden drie maanden in de dag-hangmappen opgeslagen. Nadat de archiefbescheiden de benodigde kwaliteitscontroles hebben doorlopen en drie maanden zijn verstreken, worden de vervangen analoge archiefbescheiden, nadat een verklaring van vervanging is opgemaakt, vernietigd door een erkend bedrijf. Hiervoor is een doorlopende machtiging afgegeven.
De procedures ten aanzien van het scannen zijn opgenomen in de volgende bijlagen:
Archiefbescheiden ontlenen hun belang en betekenis mede aan de context waarin zij zijn ontstaan. Deze context is nodig om informatie beter vindbaar, herbruikbaar en relevant te maken. Het gaat hierbij onder meer om de inhoud, structuur en verschijningsvorm bij de uitvoering van de werkprocessen. Deze context moet na vervanging toegankelijk en re-construeerbaar blijven. Om de context van vervanging archiefbescheiden vast te leggen, registreert gemeente Brunssum metadata. De gemeente Brunssum heeft, conform artikel 19 Archiefregeling, een metagegevensschema, als bedoeld in NEN-ISO 23081:2006, vastgesteld op 16 november 2021 voor de applicatie Djuma zie zaaknummer: 2000435 en documentnummer: 2000617 (metadatamodel volgens MDTO applicatie Djuma).
Wet- en regelgeving, het hebben van een specifieke verschijningsvorm en historische context kunnen aanleidingen zijn om specifieke archiefbescheiden uit te zonderen van vervanging. Vandaar dat binnen de gemeente Brunssum de volgende archiefbescheiden worden uitgezonderd van vervanging:
Archiefbescheiden die op grond van relevante wet- en regelgeving in hun originele vorm bewaard moeten blijven. Een voorbeeld hiervan zijn de akten burgerlijke stand, op grond van de Regeling papier en schrijfmiddelen voor de burgerlijke stand 1994, artikel 2 lid 1, dat een uitwerking is van Besluit Burgerlijke Stand 1994, artikel 10 mogen deze niet vervangen worden.
Dergelijke documenten komen niet voor in de hybride situatie van vergunningen, omdat het hier aanvragen betreft voor het verkrijgen van een Omgevingsvergunning, een sloopmelding en een melding gebruiksbesluit.
LET OP: Alleen de consulent DIV bepaalt op basis van een toets of analoge documenten onder de uitzonderingen vallen die van toepassing zijn op de uitgangspunten van het vervangingsproces. Alle documenten die voor vervanging in aanmerking komen worden aangeleverd bij het DIV-cluster van de afdeling Informatiebeheer.
Artikel 6 Archiefbesluit 1995 stelt dat een reproductie een juiste en volledige weergave moet zijn van de in de te vervangen archiefbescheiden voorkomende gegevens. Daarom heeft gemeente Brunssum criteria bepaald voor de visuele, inhoudelijke en technische kwaliteit van de digitale reproducties.
Onderstaande criteria zijn in lijn met de Handreiking vervanging archiefbescheiden versie 2.0 van het Nationaal Archief. Door middel van steekproeven zullen de kwaliteitscontroles worden uitgevoerd.
Let wel: de destijds gedigitaliseerde documenten zijn in de hybride periode op gelijke manier gedigitaliseerd, gecontroleerd en geregistreerd als zijnde documenten die voor vervanging in aanmerking komen met dat verschil dat deze documenten zijn opgeborgen in de paternosterkast van de cluster DIV.
Gemeente Brunssum controleert tijdens de kwaliteitscontroles op de onderstaande visuele criteria:
De aanwezigheid van artefacten:
Artefacten zijn afwijkingen die alleen visueel kunnen worden vastgesteld, zoals onder meer:
4.4 Aanvulling analoge documenten/dossiers:
Wanneer uit de controle blijkt dat er gedigitaliseerde documenten aanwezig zijn die niet voldoen aan bovenstaande criteria, zullen zij opnieuw worden gescand en als nieuwe versie over het bestaande document worden geplaats.
Indien er nog nieuwe (analoge) documenten binnenkomen die betrekking hebben op een zaak uit de hybride periode of wanner er in het analoge dossiers documenten aanwezig zijn die niet zijn gedigitaliseerd, worden deze alsnog gedigitaliseerd conform bovenstaande criteria en aan de zaak toegevoegd.
Op grond van artikel 26b, sub b en c van de Archiefregeling moet de zorgdrager in het besluit tot vervanging inzicht geven in de inrichting van de apparatuur waarmee wordt vervangen, de gekozen instellingen, de randapparatuur, de software en de gekozen instellingen. Dit hoofdstuk beschrijft de gekozen technische infrastructuur.
5.1 Document management systeem:
De digitale reproducties worden opgeslagen in het informatiesysteem van de gemeente Brunssum, met uitzondering van de P&O documenten, zie paragraaf 5.2. De Gemeente Brunssum gebruikt Djuma van Visma Circle als informatiesysteem. De inrichting en het gebruik van het informatiesysteem voldoen aan de criteria van de Archiefwet 1995, dat wil zeggen, voldoet aan de NEN-ISO 16175-1:2020 norm. Dit is aangetoond door middel van de audit van het Historisch Centrum Limburg op 7 juni 2022. Djuma heeft geen directe koppeling met de i-Navigator, maar in de i-Navigator worden de werkprocessen, de informatieobjecten die een rol spelen bij die werkprocessen en de basis- en kernregistraties die worden geraadpleegd door de werkprocessen beschreven en beheerd. Dit gebeurd middels een export uit de i-Navigator en een import functie in Djuma.
De gemeente Brunssum heeft bij de keuze voor merk, type, standaardinstellingen van de apparatuur, randapparatuur en de software de in hoofdstuk 2. Beeldkwaliteit genoemde criteria meegenomen in haar keuze. De scanner werkt met voorgeprogrammeerde instellingen. De technische specificaties voor de scanner van de gemeente Brunssum zijn opgenomen in bijlage A: Technische specificaties scanner. De scanner levert de volgende technische metadata:
Voor het scannen wordt gebruik gemaakt van Kofax scansoftware.
5.3 Kwaliteit technische infrastructuur:
Voor het technisch beheer en onderhoud van de hard- en software, waaronder het informatiesysteem, zijn afspraken vastgelegd met Parkstad-IT te Heerlen. Voor het beheer en onderhoud van de scanners zijn de clusters Functioneel Applicatiebeheerders (FAB-ers) en Documentaire Informatie Voorziening (DIV) van de afdeling Informatiemanagement verantwoordelijk.
Om te controleren of de gemeente Brunssum scant volgens de in 4.3 Technische criteria genoemde technische criteria, voert de gemeente Brunssum op de volgende momenten een uitgebreide technische controle uit:
De keuzes ten aanzien van de reproductiewijze worden op grond van artikel 26b sub e van de Archiefregeling in dit hoofdstuk beschreven; ”De zorgdrager moet inzicht geven in de wijze waarop de reproductie tot stand komt, waartoe in elk geval worden gerekend de formaten, bewerkingen, metagegevens en, voor zover van toepassing, de keuze ter zake van reproductie per batch of per stuk”.
De voorbereidingshandelingen bepalen deels wat er wel en niet zichtbaar is op de uiteindelijke scan. Vandaar dat de gemeente Brunssum de volgende voorbereidingshandelingen toepast voor het scannen van de documenten:
Sommige archiefbescheiden zijn moeilijk te scannen en hebben meer aandacht nodig tijdens de scanvoorbereidingen. Extra zorgvuldigheid is noodzakelijk bij:
Artikel 3 Archiefwet 1995 verplicht overheidsorganisaties tot het in goede, geordende en toegankelijke staat houden van archiefbescheiden. Deze verplichting is ook van toepassing op reproducties die op grond van een vervangingsbesluit originele archiefbescheiden vervangen. Artikel 26b sub f en h van de Archiefregeling schrijft de zorgdrager voor om inzicht te geven in de inrichting van de controle op juiste en volledige weergave en van het herstel van fouten en in de kwaliteitsprocedures.
De kwaliteit van de vervangen archiefbescheiden en het beheer ervan zijn op verschillende manieren gewaarborgd. Om de kwaliteit van het vervangingsproces en van de reproducties te kunnen borgen, voert de gemeente Brunssum interne kwaliteitscontroles uit. In het geval van deze hybride situatie is deze controle eenmalig, namelijk: voldoen de reeds gedigitaliseerde documenten aan de gestelde eisen en kwaliteit, zie hoofdstuk 4.
7.1 Volledige controle / steekproef:
Zoals in paragraaf 4.1 reeds vermeld:
Let wel:de destijds gedigitaliseerde documenten zijn in de hybride periode op gelijke manier gedigitaliseerd, gecontroleerd en geregistreerd als zijnde documenten die voor vervanging in aanmerking komen met dat verschil dat deze documenten zijn opgeborgen in de paternosterkast van de cluster DIV.
In eerste instantie zal dan ook een 100% controle plaatsvinden op de gedigitaliseerde documenten bij de zaak in het zaaksysteem en worden deze getoetst aan de criteria uit hoofdstuk 4. Echter, wanneer na het controleren van 50 dossiers de kwaliteit gelijk is en de documenten destijds zijn gedigitaliseerd, zoals in paragraaf 4.1 en 7.1 staat vermeld, zal er worden overgegaan op een steekproefcontrole.
Er zal wel altijd een 100% controle plaatsvinden of de analoge documenten in het analoge dossier ook digitaal bij de zaak aanwezig zijn.
Tijdens de steekproefcontrole wordt 10 % van de vervangen documenten door een DIV consulent van de afdeling Informatiemanagement van de gemeente Brunssum gecontroleerd. Tijdens de steekproefcontrole worden willekeurige documenten van verschillende dossiers van de hybride periode gecontroleerd. Hierbij wordt een foutmarge gehanteerd van maximaal 10 procent. De steekproefcontrole wordt goedgekeurd als het aantal fouten kleiner is dan het maximale toegestane aantal fouten. Indien het aantal fouten groter is dan het maximale toegestane aantal fouten worden alle documenten van de gehele periode gecontroleerd en, indien nodig, opnieuw gescand. Alle fouten die uit de steekproefcontrole naar boven komen worden door gemeente Brunssum hersteld. De resultaten van de steekproefcontroles worden vastgelegd in controleformulieren, zie bijlage B: Controleformulier voor het algemene controleformulier en bijlage C voor het controleformulier Vergunningen.
Het vervangingsbesluit is een besluit in de zin van artikel 1:3 Algemene wet bestuursrecht, zoals de toelichting bij de artikelen 6 en 7 van het Archiefbesluit 1995 vermeldt. Dit houdt in dat het vervangingsbesluit gepubliceerd moet worden, zodat belanghebbende(n) de gelegenheid hebben om eventueel bezwaar te maken tegen het besluit.
De vervanging wordt toegepast na de inwerkingtreding van het vervangingsbesluit. Vervanging binnen de gemeente Brunssum wordt toegepast als het vervangingsbesluit is gepubliceerd, de bezwaartermijn van zes weken is verstreken en over de eventueel daaruit volgende bezwaren definitieve uitspraken zijn gedaan.
9 Uitvoering van het vervangingsbesluit:
De kwaliteit van het vervangingsproces valt of staat met de uitvoering ervan. De gemeente Brunssum zorgt ervoor dat de bij het vervangingsproces betrokken medewerkers, zie bijlage D, bekend zijn met het handboek vervanging en in staat zijn om met het handboek te werken. De resultaten van toetsing en controles worden, indien nodig, met de betrokken medewerkers besproken.
9.1 Vernietiging van de vervangen archiefbescheiden:
Artikel 26b sub 9 van de Archiefregeling verplicht de zorgdrager een beschrijving op te nemen van het proces van vernietiging van de vervangen archiefbescheiden.
Hoe snel tot vernietiging van de vervangen archiefbescheiden wordt overgegaan is afhankelijk van de aard van de vervangen archiefbescheiden en de doorlooptijd van de kwaliteitstoetsing. De gemeente Brunssum vernietigd de vervangen archiefbescheiden nadat deze de benodigde kwaliteitscontroles hebben doorlopen. Hierbij wordt de termijn van drie maanden gehanteerd. In de praktijk houdt dit in dat iedere ochtend van een werkdag de dagpost van drie maanden geleden wordt vernietigd.
9.2 Verklaring van vervanging:
Nadat de vervanging daadwerkelijk is uitgevoerd, de originele archiefbescheiden zijn gereproduceerd en vervolgens zijn vernietigd, moet de zorgdrager zoals voorgeschreven in artikel 8 van het Archiefbesluit een verklaring van vervanging opstellen. De verklaring van vervanging bevat de volgende drie onderdelen:
De gemeente Brunssum hanteert de volgende werkwijze. In de archiefkluis zijn twee blauwe afgesloten containers geplaats. Iedere container bevat de analoge documenten van één kwartaal. Na afloop van kwartaal wordt het voorgaande kwartaal vernietigd, zie onderstaand schema. In Djuma wordt een zaak aangemaakt en voorzien van de hierboven genoemde verklaring die door het afdelingshoofd Informatiemanagement wordt getekend, dit is middels een mandaat vanuit het college van burgemeester en wethouders geregeld.
Bijlage A, Technische specificaties scanners:
100 x 100 dpi, 150 x 150 dpi, 200 x 200 dpi, 240 x 240 dpi, 300 x 300 dpi, 400 x 400 dpi, 600 x 600 dpi |
Zwart/wit / grijstinten: 200/300 dpi: 100 ppm/200 ipm (A4 liggend). | |
Scannen: 66,5 W, slaapstand: 3,5 W, stroom uitgeschakeld: 0 W | |
10 - 35 °C, vochtigheidsgraad: 20 - 80% relatieve vochtigheid | |
Ricoh MP CW2201sp, A0-plotter en scanner voor grote tekeningen | |
10 - 35 °C, vochtigheidsgraad: 20 - 80% relatieve vochtigheid | |
Bijlage D, Taken en verantwoordelijkheden:
Bijlage E, Reguliere scanprocedure DIV:
Er wordt gecontroleerd op kwaliteit en compleetheid. Verkeerde scans worden verwijderd en opnieuw gescand. |
Bijlage F, Scanprocedure Vergunningen:
Er wordt een batchformulier opgemaakt, de post wordt ontdaan van nietjes etc. De poststukken worden uit de mappen gehaald en gescheiden door scheidingsvel. |
Er wordt gecontroleerd op kwaliteit en compleetheid. Verkeerde scans worden verwijderd en opnieuw gescand. |
Nadat de aanvraag is ingevoerd in Suite4Omgevingsdiensten en de zaak d.m.v. de koppeling in Djuma is aangemaakt. |
Bijlage G, Vernietiging analoge archiefbescheiden:
Na alle controles kan overgegaan worden tot definitieve vernietiging. De documenten worden in een afgesloten container gedeponeerd. Er wordt geen vernietigingslijst opgemaakt. |
Een medewerker Facilitair biedt de afgesloten container aan voor vernietiging. Deze wordt pas aangeboden wanneer 'ie vol is. |